2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题及答案

　　31.证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。
　　A.设立后规模是否允许变动
　　B.申购和赎回的方式不同
　　C.是否上市交易
　　D.发行规模不同
　　32.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　　）。
　　A.交易系统
　　B.互联网
　　C.结算系统
　　D.分公司系统
　　33.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（　　）提供的股份转让服务业务。
　　A.境内上市公司
　　B.海外上市公司
　　C.非上市公司
　　D.民营企业
　　34.上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　35.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（　　）。
　　A.股份报价转让说明书
　　B.临时报告
　　C.年度报告
　　D.半年度报告
　　36.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（　　）。
　　A.每份基金份额面值
　　B.每百份基金份额净值
　　C.基金份额累计净值
　　D.基金资产净值
　　37.2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采
　　用了（　　）。
　　A.新股资金申购网上发行
　　B.网下配售股票
　　C.网上竞价发行
　　D.新股发行现金申购制度
　　38.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（　　）票的，应通过现场进行表决。
　　A.500万
　　B.800万
　　C.1亿
　　D.2亿
　　39.网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记，中国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下（　　）个交易日内完成登记。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　40.发行人和主承销商应在网上发行申购日（　　）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　41.报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（　　）顺序向报价系统申报。
　　A.价格高低
　　B.数量多少
　　C.时间先后
　　D.规模大小
　　42.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（　　）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
　　A.5
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　43.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（　　）。
　　A.0.01%
　　B.0.05%
　　C.01%
　　D.0.15%
　　44.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　　）个交易日提醒未行权的权证持有************证即将期满，或按事先约定代为行权。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　45.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。
　　A.前日基金份额净值
　　B.1元
　　C.当日基金份额净值
　　D.当日市场价格