2011年证券从业资格考试《证券交易》第十章试题及答案

　　31.根据各结算参与人的（　　），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
　　A.风险程度
　　B.资金实力
　　C.收益能力
　　D.风险偏好
　　32.在每月前（　　）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
　　A.1个
　　B.2个
　　C.3个
　　D.4个
　　33.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（　　）。
　　A.真实性
　　B.准确性
　　C.及时性
　　D.完整性
　　34.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
　　A.当日日终
　　B.第二日
　　C.次一营业日
　　D.当日15：57前
　　35.在（　　），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。
　　A.深圳A股市场
　　B.深圳B股市场
　　C.QDII基金市场
　　D.期货市场
　　36.（　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
　　A.滚动交收
　　B.会计日交收
　　C.时点交收
　　D.定期交收
　　37.（　　）由于未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的可能。
　　A.深圳A股
　　B.深圳B股
　　C.基金
　　D.债券
　　38.（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
　　A.本金风险
　　B.流动性风险
　　C.操作风险
　　D.价差风险
　　39.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（　　）。
　　A.本金风险
　　B.流动性风险
　　C.操作风险
　　D.价差风险
　　40.（　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
　　A.本金风险
　　B.流动性风险
　　C.操作风险
　　D.价差风险
　　41.中国证券监督管理委员会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的（　　）针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
　　A.《证券公司管理暂行办法》
　　B.《证券登记规则》
　　C.《证券登记结算管理办法》
　　D.《证券持有人名册服务业务指引》
　　42.中国证券登记结算有限责任公司已经于2007年2月发布了（　　），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。
　　A.《证券公司管理暂行办法》
　　B.《证券登记规则》
　　C.《证券登记结算管理办法》
　　D.《结算参与人管理规则》
　　43.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（　　），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.25%
　　D.50%
　　44.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（　　）。
　　A.10亿元
　　B.20亿元
　　C.30亿元
　　D.50亿元