2011年证券从业资格考试《证券交易》第十章试题及答案

　　11.中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是（　　）。
　　A.《证券公司管理暂行办法》
　　B.《证券登记规则》
　　C.《证券投资基金法》
　　D.《证券持有人名册服务业务指引》
　　12.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（　　）。
　　A.1股
　　B.1份
　　C.1元
　　D.1张
　　13.少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。
　　A.管理公司
　　B.托管机构
　　C.名义持有人
　　D.境内代办处
　　14.证券登记按证券种类可以划分为（　　）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
　　A.股份登记
　　B.基金登记
　　C.初始登记
　　D.权证登记
　　15.证券登记按按性质划分可以分为（　　）等。
　　A.初始登记
　　B.退出登记
　　C.变更登记
　　D.债券登记
　　16.通过（　　）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
　　A.证券交易所交易系统发行
　　B.网上发行
　　C.网下发行
　　D.场外发行
　　17.股份登记包括（　　）等。
　　A.首次公开发行登记
　　B.增发新股登记
　　C.送股(或转增股本)登记
　　D.配股登记
　　18.对（　　）由中国证券登记结算有限责任公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股(转增股)的股份登记手续。
　　A.首次公开发行登记
　　B.增发新股登记
　　C.送股(或转增股本)登记
　　D.配股登记
　　19.申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（　　）等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。
　　A.配股
　　B.增发
　　C.扩募
　　D.封转开
　　20.记账式国债通过（　　）发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。
　　A.招投标
　　B.债券回购
　　C.场外合同分销
　　D.证券交易所挂牌分销