11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有(B)。
A、挪用客户交易结算资金 来源:考试大的美女编辑们
B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托
D、接受客户的全权委托
12、(B)是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A、全价交易
B、净价交易
C、差价交易
D、市场价交易
13、在证券交易所市场,投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为(A)。
A、委托
B、申报
C、报盘
D、撮合成交
14、非交易过户登记不包括(B)引起的变更登记。
A、行政划拨
B、司法冻结
C、财产分割
D、股份协议转让
15、股份报价转让每笔委托股份数量应为(D)以上。
A、100股
B、5000股
C、10000股
D、30000股
16、营销人员在开发客户的过程中,可与一部分客户建立良好的关系,再通过这些客户关系派生出新的客户关系,建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于(B)。
A、缘故法
B、介绍法
C、陌生拜访法
D、关系法
17、停牌及复牌的时间和方式由(A)决定。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国结算公司
D、证监会
18、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下(D)或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A、5%
B、10%
C、20% 来源:考试大
D、30%
19、上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为(C)。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+6
20、某投资者当日申报“债转股”100手,当次转股初始价格为每股10元,那么,该投资者可转换成发行公司股票的股份数为(C)股。
A、100
B、1000
C、10000
D、100000