2011年6月证券交易模拟试题及参考答案

　　11、证券登记按性质可以分为(ACD)。
　　A、初始登记
　　B、期满登记
　　C、变更登记
　　D、退出登记
　　12、深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括(ABD)。
　　A、对手方最优价格申报
　　B、本方最优价格申报
　　C、最优5档即时成交剩余转限价申报
　　D、即时成交剩余撤销申报
　　13、在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取(ABC)等交易费用。
　　A、佣金
　　B、过户费
　　C、印花税
　　D、手续费
　　14、下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是(ABCD)。
　　A、证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交
　　B、有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
　　C、成交速度慢，有时甚至无法成交
　　D、在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
　　15、购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为(ABD)。
　　A、认知阶段
　　B、情感阶段
　　C、转化阶段
　　D、最终行为阶段
　　16、初始转股价格可因公司(ABCD)时进行调整。
　　A、送红股
　　B、增发新股
　　C、配股
　　D、降低转股价格
　　17、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在(BC)等情形不能申请转托管。
　　A、风险警示
　　B、质押
　　C、冻结
　　D、待处理
　　18、挂牌公司出现下列(AB)情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
　　A、进入破产清算程序
　　B、中国证监会核准其公开发行股票申请
　　C、证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请
　　D、中国证监会规定的其他情形
　　19、主办券商的代办业务包括(ABCD)
　　A、开立非上市股份有限公司股份转让账户
　　B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
　　C、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
　　D、协会许可的其他业务
　　20、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合(ABCD)条件。
　　A、有20家以上营业部，并且布局合理
　　B、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
　　C、最近2年内不存在重大违法违规行为
　　D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统