三、判断题
　　1.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。 ( )
　　对　错
　　2.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。 ( )
　　对　错
　　3.客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。( )
　　对　错
　　4.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 ( )
　　对　错
　　5.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。 ( )
　　对　错
　　6.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。 ( )
　　对　错
　　7.客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。 ( )
　　对　错
　　8.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。 ( )
　　对　错
　　9.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 ( )
　　对　错
　　10.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。 ( )
　　对　错
　　11.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。 ( )
　　对　错
　　12.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。 ( )
　　对　错
　　13.在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 ( )
　　对　错
　　14.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 ( )
　　对　错
　　15.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。 ( )
　　对　错
　　16.证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 ( )
　　对　错
　　17.证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。 ( )
　　对　错
　　18.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ( )
　　对　错
　　19.证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。 ( )
　　对　错
　　20.证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。 ( ) 来源：www.examda.com
　　对　错
　　21.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。 ( )
　　对　错
　　22.客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。 ( )
　　对　错
　　23.客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。( )
　　对　错
　　24.无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。 ( )
　　对　错
　　25.当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。 ( )
　　对　错
　　26.营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。 ( )
　　对　错
　　27.如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。( )
　　对　错
　　28.补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 ( )
　　对　错
　　29.补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。 ( )
　　对　错
　　30.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。 ( )
　　对　错
　　31.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。 ( )
　　对　错
　　32.如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。 ( )
　　对　错
　　33.2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。 ( )
　　对　错
　　34.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 ( )
　　对　错
　　35.产品销售的“适应性"原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。 ( )
　　对　错
　　36.证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。 ( )
　　对　错
　　37.售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 ( )
　　对　错
　　38.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 ( )
　　对　错
　　39.对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 ( )
　　对　错
　　40.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 ( )
　　对　错
　　41.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ( )
　　对　错
　　42.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 ( )
　　对　错
　　43.证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。( )
　　对　错
　　44.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。 ( )
　　对　错
　　45.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 ( )
　　对　错
　　46.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 ( )
　　对　错
　　47.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 ( )
　　对　错
　　48.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 ( )
　　对　错
　　49.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 ( )
　　对　错
　　50.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 ( )
　　对　错
　　51.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 ( )
　　对　错
　　52.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ( )
　　对　错
　　53.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 ( )
　　对　错

精选试题推荐：

2011年《证券交易》章习题及答案 　第二章　第三章

2001年－2011年证券从业资格考试真题汇总（五科）

2011年证券从业资格考试备考冲刺专题