三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
101、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。（ ）
102、定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。（ ）
103、作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。（ ）
104、由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。（ ）
105、店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（ ）
106、证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（ ）
107、新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（ ）
108、客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。（ ）
109、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。（ ）
110、客户从事融资交易的，必须由证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。（ ）
2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)
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