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2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)

来源:233网校 2011年8月3日
导读:
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71、关于证券经纪业务,以下表述正确的有(  )。{Page}


72、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的机构有(  )。{Page}


73、托管人作为结算参与人,应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定,缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施,正确的是(  )。
A.根据托管人发生的透支金额,按人民银行有关规定计收罚息
B.T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况
74、全国银行间市场买断式回购的(  )由交易双方确定。{Page}


75、下列(  )行为违反了证券交易必须遵守的公开原则。{Page}


76、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是(  )。{Page}


77、以下委托行为合法的有(  )。

78、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有(  )。
A.集合资产管理计划的特点
B.投资方向
C.投资种类
D.投资组合设计
79、投资者作为委托人,必须履行的法律义务是(  )。{Page}


80、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,中央结算公司为参与者提供(  )服务。 {Page}

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