A.敏感性指标
B.风险监控阀值
C.风险测量阀值
D.风险预警指标
32.柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台
B.其营业柜台
C.证券交易所
D.证券交易系统
3311.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
34.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（ ）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
35.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）架构设立和运行。
A.董事会——分支机构
B.董事会——业务决策机构
C.董事会——业务决策机构——分支机构
D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
36.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
37.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.2
B.3
C.5
D.15
38.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A.12
B.6
C.3考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D.1
39.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
40.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
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