A.禁止任何人直接操纵权证价格
B.权证发行人不得买卖自己发行的权证
C.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
72.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
A.承销方式不同
B.认购成功者的确认方式不同
C.发行价格的确定方式不同
D.认购方式不同
73.股票网上发行具有（ ）优点。
A.稳定性
B.安全性
C.经济性
D.高效性
74.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（ ）。
A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元人民币
C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手
75.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行（ ）。
A.权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等
B.债券类大宗交易
C.专项资产管理计划收益权份额协议交易
D.交易所规定的其他交易
76.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）。
A.最近3年连续亏损
B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间来源：www.examda.com
D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
77.证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息包括（ ）。
A.历史信息
B.即时行情
C.证券指数
D.证券交易公开信息
78.自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A.资产配置
B.业务授权
C.自营规模
D.风险限额
79.在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A.客观
B.公开
C.公正
D.可量化
80.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。
A.自营风险监控报告
B.公司的人员结构
C.自营业务账户、席位情况
D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
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