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2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题二(含答案)

2012年4月3日来源:233网校
  单选题
  1充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率不超过(  )。
  A.80% 
  B.90% 
  C.70% 
  D.60%
  ※专家点评:
  难易程度:易 页码:第 233 页 答案:C
  2按照我国现行制度规定,为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是(  )。
  A.合格境外机构投资者选定的托管人 
  B.合格境外机构投资者自身来源:www.examda.com
  C.合格境外机构投资选定的境内证券公司 
  D.合格境外机构投资者的批准机构
  ※专家点评:
  难易程度:易 页码:第 100 页: 答案:A
  3根据现行有关规定,关于送股登记,下列说法正确的是(  )。
  A.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股
  B.证券公司根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股
  C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请,于权益登记日登记送股
  D.证券交易所根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股
  ※专家点评:
  难易程度:易 页码:第 104 页 答案:A
  4下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是(  )。
  A.履行交割清算义务 
  B.按规定缴存结算资金
  C.按要求填写开户书,并接受经纪商审查 
  D.按规定报告进行证券买卖的原因
  ※专家点评:
  难易程度:易 页码:第 33、34 页 答案:D
  5下列各项中,不属于证券交易委托指令的基本要素是(  )。
  A.证券账号 
  B.买卖数量 
  C.委托地点 
  D.买卖方向
  ※专家点评:
  难易程度:易 页码:第 36 页 答案:C
  6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(  )。
  A.从证券登记结算公司的收益中提取
  B.从证券交易所的业务收入中提取
  C.从证券登记结算公司的业务收入中提取
  D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
  ※专家点评:
  难易程度:易 页码:第 12 页 答案:B
  7在我国,目前债券现货交易的价格小变动单位为(  )。
  A.人民币0.001元
  B.人民币0.01元
  C.人民币0.005元
  D.人民币1元
  ※专家点评:
  难易程度:中 页码:第 41 页 答案:B
  答案解释:上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格小变动价位为0.01元,基金、权证交易为0.001元,B股为0.001美元,债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格小变动价位为0.01元,基金交易为0.001元,B股交易为0.01港元。
  8按照现行规定,下列关于委托撤单的说法,不正确的是(  )。
  A.投资者的委托在未成交前,委托人有权撤销原有委托令
  B.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单,但不得撤销已成交部分的委托
  C.投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所,不管成交与否,投资者都不得申请撤单
  D.对委托人撤销的委托,证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
  ※专家点评:
  难易程度:易 页码:第 47 页 答案:C来源:考
  9按照中国结算公司深圳分公司的规定,权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日(  )。
  A.15:00 
  B.13:00 
  C.16:00 
  D.11:30
  ※专家点评:
  难易程度:易 页码:第 290 页 答案:C
  10目前,我国上海证券交易所不公布的指数是(  )。
  A.A股指数 
  B.综合指数 
  C.中小企业板指数 
  D.基金指数
  ※专家点评:
  难易程度:易 页码:第 161 页 答案:C
  答案解释:中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。

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