2012年6月证券交易讲师命题预测试卷答案及解析

　　三、判断题
　　1．【解析】答案为B。证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
　　2．【解析】答案为A。略
　　3．【解析】答案为B。证券服务部是证券公司在营业部主要营业场所外设立的、为投资者提供证券交易服务的营业网点。证券服务部只能由证券公司经营，不得与其他机构联营或委托经营。
　　4．【解析】答案为A。略
　　5．【解析】答案为A。证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。
　　6．【解析】答案为B。收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表“其固定的融资成本”，对于以资融券方面而言是“其固定的收益”。
　　7．【解析】答案为A。略
　　8．【解析】答案为B。题干所述内容是2008年上海证券交易所的新规定。深圳证券交易所仍维持原样，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。
　　9．【解析】答案为B。在报价驱动系统中，只能通过做市商交易。
　　10．【解析】答案为A。略
　　11．【解析】答案为A。停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。
　　12．【解析】答案为A。略
　　13．【解析】答案为B。技术故障造成的损失能用证券结算风险基金来弥补。
　　14．【解析】答案为B。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。
　　15．【解析】答案为B。证券经纪商与客户是委托代理关系。
　　16．【解析】答案为B。无形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。
　　17．【解析】答案为A。略
　　18．【解析】答案为B。证券经纪商为投资者签订《委托协议》并开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。
　　19．【解析】答案为A。证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
　　20．【解析】答案为A。略
　　21．【解析】答案为B。新股竞价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。
　　22．【解析】答案为B。在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由“交易所规定”决定的。
　　23．【解析】答案为A。略
　　24．【解析】答案为B。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等的查询不在此限。
　　25．【解析】答案为A。略
　　26．【解析】答案为B。非交易过户的可转债可以在下一个交易日进行转股申报。
　　27．【解析】答案为B。代办股份转让服务业务，只能通过证券公司进行交易。
　　28．【解析】答案为A。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
　　29．【解析】答案为B。证券自营的公司是指证券公司。
　　30．【解析】答案为A。略
　　31．【解析】答案为B。定价申报承担成交义务，定价申报的未成交部分可以撤销。
　　32．【解析】答案为B。证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券，这是证券公司自营业务的自主性。
　　33．【解析】答案为B。证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券；另一类是中国证监会认可的其他证券。
　　34．【解析】答案为B。取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务，办理集合资产管理业务的，还需向中国证监会提出逐项申请。
　　35．【解析】答案为B。集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内向证券交易所报备。
　　36．【解析】答案为B。证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
　　37．【解析】答案为B。证券公司可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，也可自行推广。
　　38．【解析】答案为A。略
　　39．【解析】答案为A。自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。
　　40．【解析】答案为B。中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作。
　　41．【解析】答案为B。证券交易所管理人员不可以开立股票账户。
　　42．【解析】答案为A。略
　　43．【解析】答案为B。停牌是指证券仍然位于证券牌价表中，但停止进行交易。
　　44．【解析】答案为B。证券回购交易的标准券是一种虚拟的回购综合债券。
　　45．【解析】答案为B。债券买断式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。
　　46．【解析】答案为A。略
　　47．【解析】答案为A。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
　　48．【解析】答案为A。略
　　49．【解析】答案为A。全国银行间债券市场的主管部门是中国人民银行。
　　50．【解析】答案为A。略
　　51．【解析】答案为B。证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。
　　52．【解析】答案为A。略
　　53．【解析】答案为A。略
　　54．【解析】答案为B。见券付款，是指在到期交收日逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。
　　55．【解析】答案为A。担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。
　　56．【解析】答案为A。略
　　57．【解析】答案为A。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。
　　58．【解析】答案为A。略
　　59．【解析】答案为B。证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月内净资本均在12亿元以上。
　　60．【解析】答案为B。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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