12、客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。
A． 《证券交易委托代理协议》
B． 《风险揭示书》
C． 《客户资金存管合同》
D． 《买者自负承诺函》
13、证券交易所的监管要求，会员（ ）编制库存证券报表。
A． 按日
B． 按月
C． 按季
D． 按旬
14、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。{Page}
15、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。
A． 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B． 证券公司在资产管理业务中管理不善
C． 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D． 证券公司高级管理人员营私舞弊
16、记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（ ）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A． 中国证券监督管理委员会
B． 中国证券业协会
C． 财政部
D． 证券交易所
17、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。
A． 上限
B． 资金额度
C． 权限
D．
18、全国银行问市场买断式回购以（ ）。
A． 全价交易、全价结算
B． 净价交易、净价结算
C． 净价交易、全价结算
D． 全价交易、净价结算
19、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（ ）个。
A． 1
B． 3
C． 4
D． 5
20、（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 {Page}
