2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(6)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、操纵证券市场手段包括（　　）。
A． 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B． 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D． 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
62、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。
A． 自营总规模的控制
B． 资产配置比例控制
C． 项目集中度控制
D． 单个项目规模控制
63、证券交易所会员的权利包括（　　）。
A． 参加会员大会
B． 对证券交易所事务的提议权和表决权
C． 参与收益分配
D． 按规定转让交易席位
64、指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（　　）。
A． 负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
B． 进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C． 将核对结果发送证券公司
D． 根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付
65、根据现行制度规定，无论买入或卖出，（　　）在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。
A． A股
B． B股
C． ST股
D． 基金类证券
66、债券主要包括（　　）。
A． 私人债券
B． 政府债券
C． 金融债券
D． 公司债券
67、上市开放式基金的主要特点有（　　）。
A． 基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B． 基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C． 通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D． 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
68、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（　　）。
A． 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B． 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C． 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D． 对赢接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
69、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（　　）。
A． 融资买入额
B． 融资余额
C． 融券卖出量
D． 融券余量
70、证券账户管理包括（　　）。
A． 证券账户的开立、挂失补办
B． 证券账户注册资料查询与变更
C． 证券账户合并与注销
D． 非交易过户