131、
最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。（ ）
132、在上海市场8股交易中，中国结算上海分公司在T+2日下午进行证券和资金交收。 （）
133、合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
134、补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（ ）
135、
客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所 规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物。 （ ）
136、
深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 （ ）
137、
单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 （ ）
138、市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。 （ ）
139、
客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 （ ）
140、
无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理 业务。 （ ）
2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(7)
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