2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(7)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1、证券公司从事证券自营业务可以（　　）。
A． 内幕交易
B． 专设自营账户
C． 操纵市场
D． 假借他人名义进行自营业务
2、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数。
A． 无偿送股比例
B． 有偿送股比例
C． 有效送股比例
D． 约定送股比例
3、证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（　　）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。
A． 现场
B． 非现场
C． 现场或非现场
D． 网上
4、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（　　）以上。
A． 半年
B． 1年
C． 2年
D． 3年
5、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。
A． “监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B． “投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C． “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D． “董事会——投资决策部门”的二级体制
6、结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。
A． 资金交收账户
B． 银行账户
C． 证券账户
D． 结算账户
7、证券公司自营业务面临的主要风险是（　　）。
A． 法律风险
B． 经营风险
C． 政策风险
D． 市场风险
8、证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（　　），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A． 10%
B． 20%
C． 25%
D． 50%
9、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。
A． 实际发行价格
B． 第一笔买人申报价
C． 平均发行价
D． 发行底价
10、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（　　）。
A． 外资商业银行
B． 国有独资商业银行
C． 股份制商业银行
D． 烟台住房储蓄银行