2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(1)

91、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A． 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B． 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C． 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D． 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
92、证券登记按性质划分可以分为（　　）等。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
93、下列关于结算账户的管理说法正确的是（　　）。
A． 证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格
B． 取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户
C． 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续
D． 结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请
94、证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（　　）。
A． 经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B． 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C． 组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定 的条件
D． 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
95、下列关于直接营销渠道的说法正确的有（　　）。
A． 分支机构提供较为主动的分销方式
B． 分支机构提供较为被动的分销方式
C． 直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性
D． 直接销售队伍的缺点是成本较高
96、投资者买卖证券的基本途径有（　　）。
A． 直接进入交易场所自行买卖证券
B． 委托经纪商代理买卖证券
C． 电话委托
D． 传真委托
97、关于股票上网发行资金申购的规则，、下列说法正确的有（　　）。
A． 上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
B． 深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
C． 上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D． 深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
98、申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（　　）。
A． 填写“客户有关资料更改申请”
B． 修改密码、清密
C． 办理撤销指定交易手续
D． 办理转托管手续
99、引发交易异常情况的技术故障问题包括（　　）。
A． 证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行
B． 证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外
C． 证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏
D． 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
100、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（　　）。
A． 最低价格卖出
B． 最低价格买入
C． 最高价格卖出
D． 最高价格买入