2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(1)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是 （　　）。
A． 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B． 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C． 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D． 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%
62、对于（　　）交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的。
A． 权益类证券大宗交易
B． 债券大宗交易
C． 公司债券大宗交易
D． 专项资产管理计划协议交易
63、投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。
A． 投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理
B． 每个交易日下午收市前，证券营业部接受中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据
C． 转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
D． 转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部
64、我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（　　）行为。
A． 直接或者以化名持有、买卖股票
B． 借他人名义持有、买卖股票
C． 收受他人赠送的股票
D． 就股票趋势提出自己的看法
65、购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（　　）。
A． 认知阶段
B． 情感阶段
C． 犹豫阶段
D． 最终行为阶段
66、证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。
A． 董事
B． 监事
C． 从业人员
D． 从业人员配偶
67、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。
A． 证券公司与客户必须是“一对一”
B． 具体投资方向应在资产管理合同中约定
C． 投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D． 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
68、以下实行当日回转交易的有（　　）。
A． B股
B． 深圳证券交易所对项资产管理计划收益权份额协议交易
C． 权证交易
D． 债券竞价交易
69、当上市公司实施（　　）时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。
A． 公积金转增股本
B． 送股
C． 配股
D． 派息
70、客户融券卖出后，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A． 以借还借
B． 现金抵券
C． 买券还券
D． 直接还券