2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(2)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（　　）。
A． 向证券交易所提交公告申请日为T—1日前
B． 公告刊登日为T日
C． 最后交易日为T+3日
D． 股权登记日为T+6日
62、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。
A． 公平公正、诚实守信
B． 健全制度、规范运作
C． 投资风险客户自担
D． 投资损失证券公司连带
63、可以受理非交易过户的情形包括（　　）。
A． 对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B． 基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会(含境外基金会代表机构)
C． 对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D． 对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态(含在有权登记机关未完成注销或已完成注销)涉及的过户登记申请
64、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
A． 财务部门
B． 风险监控部门
C． 计算机管理中心
D． 业务稽核部门
65、证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（　　）。
A． 认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B． 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C． 对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D． 按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定
66、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排为（　　）。
A． 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B． 公告刊登日(T日)
C． 权益登记日(T+3日)
D． 现金红利发放日(T+8日)
67、申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（　　）等发行行为的权益登记日重合。
A． 配股
B． 增发
C． 扩募
D． 封转开
68、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（　　）大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 000万元人民币。
A． A股
B． 基金大宗交易
C． 国债
D． 债券回购
69、满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。
A． 由证券交易所指定主办券商的退市公司
B． 未与主办券商签订委托代办股份转让协议
C． 不履行基本信息披露义务的退市公司
D． 与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司
70、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（　　）。
A． 大宗交易
B． 融资融券交易
C． 特定证券的主交易商报价
D． 上市开放式基翕等的申购与赎回