2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(2)

71、关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。
A． 清算是对应收、应付证券及价款的计算
B． 清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C． 交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D． 交收并不发生财产实际转移
72、证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。
A． 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B． 建立客户信用评估制度
C． 明确客户征信的内容、程序和方式
D． 记录和分析客户持仓品种及其交易情况
73、证券投资顾问业务的基本原则有（　　）。
A． 依法合规
B． 诚实守信
C． 客观谨慎
D． 公平维护客户利益
74、在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。
A． 除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B． 根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C． 知情的权利
D． 汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
75、上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有（　　）。
A． 证券代码、证券简称
B． 前收盘价格
C． 虚拟开盘参考价格
D． 虚拟匹配量和虚拟未匹配量
76、股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，属于异常波动。
A． 连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B． 上海证券交易所ST股票和※ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C． 深圳证券交易所ST股票和※ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±12%的
D． 连续3个交易13内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到10%的
77、证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（　　）。
A． 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B． 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C． 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D． 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
78、自营业务内部报告的内容应包括（　　）。
A． 投资决策执行情况
B． 自营资产质量
C． 自营盈亏情况
D． 风险监控情况
79、证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。
A． 在会员范围内通报批评
B． 在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
C． 暂停或者限制交易
D． 取消交易权限
80、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（　　）。
A． 证券公司
B． 商业银行
C． 保险公司
D． 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员