A．2005年
B.2006年
C.2007年
D．2008年
21．经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。
A．代理
B．从属
C.委托
D．制约
22．证券账户注册资料的查询需填写( )。
A《自然人证券账户注册申请表》
B.《机构证券账户注册申请表》
C．《证券账户注册资料查询申请表》
D．《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
23．委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
A客户优先
B．时间优先
C．机构优先
D．VIP优先
24．让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是( )。
A．差异性市场营销策略
B．无差异市场营销策略
C．集中性市场营销策略
D．分散性市场营销策略25．2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了( )。
A．网下配售股票
B.网上竞价发行
C新股资金申购网上发行
D．新股发行现金申购制度
26．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。
A．证券交易所的交易清算系统
B．中央银行的交易清算系统
C．中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
D．商业银行的交易清算系统
27．股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。
A．5000万
B．1亿
C．3亿
D．5亿
28．上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A．基金资产总值
B．基金份额净值
C．基金份额市值
D．基金份额累计净值
29．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
A．20
B．100
C．2500
D．25000
30．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。
A．0．05%
B．0．03%
C.0．1%
D．0．3%
31．柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A．证券交易系统
B．证券交易所
C．证券公司营业柜台
D．银行柜台
32．证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A．警告
B．撤销相关业务许可
C．罚款
D．没收非法所得
33．为了加强证券自营业务管理，( )明确规定了禁止的交易行为。
A．《证券法》
B.《证券公司监管条例》
C．《证券投资基金法》
D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
34．根据证券法的规定，公司的董事、( )以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
A.2／3
B.1／2
C．1／3
D．1／4
35．下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。
A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
36．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A．1.15
B．3，30
C．6，60
D．6，90
37．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有( )。
A．知情的权利
B.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
C．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
D．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
38．证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A．15日
B．30日
C.60日
D．90日
39．客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由( )履行相应义务。
A．客户
B．证券公司
C．证券托管机构
D．证券登记结算机构
40．证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上5万元以下
D．3万元以上l0万元以下
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