二、多项选择题
1．BC
【解析】从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为：指令驱动系统、报价驱动系统。
2．AC
【解析】股票、债券等属于基础性的金融产品，权证、可转换债券属于金融衍生工具。3．AB
【解析】会员可以通过多个网关进行一个交易单元的申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
4．ABD
【解析】远期交易：非标准化；场外进行；以通过交易获取标的物为目的。期货交易：标准化；多数在场内进行；多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
5．ABC
【解析】我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)；(2)增发上市的股票；(3)暂停上市后恢复上市的股票；(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。
6．ABCD
【解析】非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。
7．CD
【解析】上海证券交易所市价申报类型：(1)最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。(2)最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。(3)上海证券交易所规定的其他方式。
8．ABD
【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
9．BC
【解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。
10．ABCD
【解析】本题考查大宗交易公告的信息。四个选项都是正确的。
11．ACD
【解析】B项是上海证券交易所的规定。
12．ABCD
【解析】本题考查证券交易所无法连续交易的情形。四个选项都是正确的。
13．ACD
【解析】客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。对应的，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有缘故法、介绍法和陌生拜访法。
14．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
15．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
16．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
17．ACD
【解析】结算公司核准答复日为T-3日前，所以B项说法有误。
18．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
19．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
20．BD
【解析】权证涨跌幅价格的计算公式：
(1)权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例
(2)权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
21．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
22．ABC
【解析】在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
23．AD
【解析】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理；(2)加强监管。
24．BCD
【解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
25．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
26．ACD
【解析】B项应该是：负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
27．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
28．ABD
【解析】集合资产管理计划说明书的主要内容不包括投资规模与投资方。
29．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
30．AB
【解析】客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
31．BCD
【解析】A项属于市场风险的控制措施。
32．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
33．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
34．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
35．AC
【解析】买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。
36．ABD
【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。
37．ABC
【解析】申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。
38．CD
【解析】记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国结算公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
39．BC
【解析】根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
40．AC
【解析】对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。
三、判断题
1．B
【解析】公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。
2．A
【解析】根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。
3．A
【解析】股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。
4．B
【解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
5．A
【解析】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
6．A
【解析】未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
7．A
【解析】对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
8．A
【解析】深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元。
【解析】涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。
10．A
【解析】根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
11．B
【解析】过户费属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
12．A
【解析】本题考查竞价的结果。竞价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。
13．B
【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。
14．B
【解析】仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。
15．A
【解析】股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。
16．A
【解析】证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
17．A
【解析】证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
18．B
【解析】根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。
19．A
【解析】在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。
20．B
【解析】以人口统计因素为依据细分市场，一般需要2个或2个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
21．B
【解析】营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。
22．A
【解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
23．B
【解析】对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于管理风险的防范措施。
24.B
【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告。
25．A
【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
26．B
【解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。
27．A
【解析】中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。
28．B
【解析】单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。
29．B
【解析】非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。
30．B
【解析】从基本特征看，代办转让的股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
31．A
【解析】证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。
32．B
【解析】证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
33．B
【解析】公司1／3以上经理发生变动是内幕信息。
34．A
【解析】证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。
35．B
【解析】合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
36．A
【解析】证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。
37．B
【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
38．A
【解析】定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。
39．B
【解析】证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产必须相互独立。
40．A
【解析】深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。
41．B
【解析】同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。
42．A
【解析】证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
43．A
【解析】未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
44．A
【解析】当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。
45．B
【解析】客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。
46．B
【解析】客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
47．A
【解析】证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
48．B
【解析】担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。
49．A
【解析】上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。
50．A
【解析】目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。
51．B
【解析】全国银行间市场质押式回购期间，交易双方不得动用质押的债券。
52．B
【解析】上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
53．A
【解析】在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。
54．B
【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。
55．A
【解析】电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。
56．B
【解析】送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。
57．A
【解析】本题考查变更登记的概述。变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
58．A
【解析】债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
59．B
【解析】各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。
60．B
【解析】实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。
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