2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)

91、 关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。
A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075%
C．B股结算费为成交金额的0．05%
D．个人账户余额查询费为每户20元

92、 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（　　）。
A．警告
B．罚款
C．限制或暂停其从事证券业务
D．追究刑事责任

93、公开报价包括（　　）。
A．单边报价
B．对话报价
C．双边报价
D．反向报价

94、 证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。
A．制订完善的风险防范制度和内部控制制度
B．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

95、 股票登记包括（　　）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记

96、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。
A．资产管理
B．投资银行
C．经纪
D．物业管理
97、 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）
A．甲方死亡或丧失持有人会议的权力
B．甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
C．乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
D．乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

98、 证券清算、交收业务主要遵循的原则是（　　）。
A．净额清算
B．等额清算
C．钱货两清
D．等价交换

99、 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。
A．管理制度不健全
B．内部控制不严
C．有章不循
D．违规操作

100、 决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。
A．证券交易的专业性
B．证券交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性

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