2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)

101、 自营业务买卖的对象包括（　　）。
A．在上交所交易的人民币普通股
B．基金券
C．国债
D．非上市证券

102、 A股账户持有人分为（　　）等。
A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券公司自营证券账户
D．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

103、 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（　　）。
A．董事会是自营业务的最高决策机构
B．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
C．自营业务部门是自营业务的执行机构
D．研发部门是自营业务的操作机构

104、 证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（　　）。
A．申请书
B．经营证券业务许可证
C．企业法人营业执照副本复印件
D．资产管理业务计划书和业务操作流程

105、 以下关于计价单位的说法，正确的有（　　）。
A．股票为“每股价格”
B．基金为“每份基金价格”
C．权证为“每份权证价格”
D．债券为“每千元面值债券的价格”

106、 下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是（　　）。
A．缩短了申报时间与成交回报时间
B．减去了场内交易员人工报盘的环节
C．有利于获得证券公司的投资咨询服务
D．有效防止了交易员的舞弊行为

107、 在证券交易所挂牌交易的（　　）是证券公司自营业务买卖的对象。
A．人民币普通股
B．证券投资基金
C．权证
D．国债

108、 下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（　　）。
A．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
B．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
D．双方均申报不履约，退还双方

109、 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性

110、 债券交易采用询价交易方式，包括（　　）等交易步骤。
A．自主报价
B．对话报价
C．格式化询价
D．确认成交

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)