三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、
集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
A．正确
B．错误
102、
证券交易所管理人员不得开立股票账户。（ ）
A．对
B．错
103、
基金交易目前不收过户费。
A．正确
B．错误
104、
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。（ ）
A．对
B．错
105、
按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 （ ）
A．对
B．错
106、
可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。
A．正确
B．错误
107、
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A．股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。
A．正确
B．错误
108、
投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
A．正确
B．错误
109、
投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。
A．正确
B．错误
110、
投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 （ ）
A．对
B．错
2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(2)
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