2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(2)

71、 可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格

72、 专项资产管理业务的特点有（　　）。
A．集合性
B．综合性
C．投资范围有限定性和非限定性之分
D．特定性

73、 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制

74、 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。
A．询价时间
B．集合竞价交易时间
C．撮合交易时间
D．大宗交易时间

75、 关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（　　）。
A．在“委托价格”项填报股东大会议案序号
B．投资者通过交易系统进行投票均选择买入
C．深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
D．投票代码为“36+原证券代码的后四位”

76、 证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（　　）。
A．委托人身份
B．委托内容
C．委托卖出的实际证券数量
D．委托买入的实际资金余额

77、 关于权证的表述，以下说法正确的有（　　）。
A．权证具有一定的权利，故也有交易的价值
B．权证具有债权的性质
C．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D．权证的交易方式与股票类似

78、 关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（　　）。
A．当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B．当日行权取得的标的证券当日可以卖出
C．当日买进的权证当日可以行权
D．权证交易不实行价格涨跌幅限制

79、下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（　　）。
A．证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C．证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
D．证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

80、 证券清算、交割、交收业务的原则是（　　）
A．双向过户原则
B．净额清算原则
C．逐日盯市原则
D．最小费用原则
E．钱货两清原则