2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)

91、 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（　　）签订书面定向资产管理合同.
A．客户
B．托管机构
C．证券交易所
D．律师事务所

92、 结算参与人应当开立（　　），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
A．资金交收账户
B．证券交收账户
C．证券集中交收账户
D．资金集中交收账户

93、 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。
A．具体投资项目的决策
B．确定具体的资产配置策略
C．确定投资事项
D．确定投资品种

94、 股权登记变更的种类有（　　）。
A．交易性变更
B．账户挂失变更
C．非交易性变更
D．托管券商变更

95、 在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（　　）。
A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
B．基金、权证交易为0．001元人民币
C．B股交易为0．001美元
D．债券质押式回购交易为0．005元人民币

96、 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（　　）。
A．与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
B．应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C．对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
D．建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

97、 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向（　　）提供。
A．资产托管机构
B．证券交易所
C．税务部门
D．客户

98、 对清算、交割、交收正确的说法是（　　）
A．证券的收付称为交割
B．资金的收付称为交收
C．证券交割和交收两个过程称为证券结算
D．证券清算和交割、交收过程称为证券结算
E．资金的收付称为清算

99、 某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。
A．400000
B．18182(最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例)
C．13333
D．2000000

100、 证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。
A．董事
B．监事
C．从业人员
D．从业人员配偶