2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)

11、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。
A．处以10万元以上20万元以下的罚款
B．处以20万元以上30万元以下的罚款
C．处以10万元以上30万元以下的罚款
D．处以20万元的罚款

12、 接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
A．当日日终
B．第二日
C．次一营业日
D．当日15：57前

13、上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户

14、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（　　）。
A．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
B．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
C．数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
D．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币

15、 按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为（　　）.
A．10手
B．100手
C．l手
D．1000手

16、 债券全价交易是指（　　）。
A．以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B．以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C．以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D．以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

17、 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（　　）.
A．证券结算风险基金
B．佣金
C．过户费
D．印花税

18、 下列（　　）属于操纵市场行为.
A．将自营账户借给他人使用
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．委托其他证券公司代为买卖证券
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

19、 对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（　　）根据成交记录按照业务规则代为办理。
A．证券交易所
B．中国结算公司
C．中国人民银行
D．证监会

20、 证券公司定向资产管理业务活动由（　　）监督管理。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院