2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(7)

91、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（　　）。
A．会员大会
B．理事会
C．专门委员会
D．投资决策委员会

92、 关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（　　）。
A．每一账户的申购数量都有上限
B．会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C．申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
D．申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

93、 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。
A．有效身份证件
B．拟选择指定商业银行的借记卡
C．证券账户注册申请表
D．《证券交易委托代理协议书》

94、 中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
B．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
D．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正

95、 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（　　）。
A．客户身份
B．财产与收入状况
C．证券投资经验
D．风险认知与承受能力

96、 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。
A．投资者资金账户卡
B．委托人身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡

97、 对证券回购的交易单位，正确的有（　　）
A．上海证券交易所规定交易数量必须是100手
B．1手为1000元面额国债
C．1手为100元面额国债
D．深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
E．不符合交易数量要求的申报为无效申报

98、 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（　　）
A．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D．证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E．流动性资产占净资产的比例不得低于50%

99、 按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（　　）。
A．股票的大宗交易
B．ETF的申购与赎回
C．融资融券交易
D．特定证券的主交易商报价

100、 纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（　　）。
A．ETF、LOF二级市场买入金额
B．买断式回购到期购回金额
C．债券回购初始融出资金金额
D．采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额