2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(7)

71、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则

72、 在证券经纪业务中，（　　）是招揽客户的前提和基础。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成

73、 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（　　）等。
A．证券公司
B．政策性银行
C．保险公司
D．证券投资基金

74、 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。
A．股票上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上 下10%
D．债券质押式回购非上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

75、 业务应急方案的指导原则有（　　）
A．保证正常交易原则
B．控制风险、降低损失原则
C．维护社会安定原则
D．及时报告、处置原则
E．保证流动性原则

76、 关于证券交易所，以下说法错误的是（　　）。
A．决定证券交易的价格
B．进行证券的买卖
C．本身持有证券
D．实行自律性管理的法人

77、 股票网上发行方式的基本类型有（　　）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价发行
C．网上竞价发行
D．网上定价市值配售

78、 下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（　　）。
A．我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式
B．我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托
C．整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
D．零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位

79、 若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（　　）。
A．T+1日进行申购资金验资
B．T+1 日由中国结算公司冻结申购资金
C．T+2日主承销商组织摇号抽签
D．T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金

80、 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（　　）。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚