2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(2)

71、 （　　）等品种由于实行前端监控，一般不存在强行补购的问题。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券

72、 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（　　）。
A．同业中心
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．中央国债登记结算有限责任公司

73、 关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（　　）。
A．清算是交收的基础和保证
B．交收是清算的后续与完成
C．清算结果正确才能确保交收顺利进行
D．只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

74、 对于可转换债券，以下表述不正确的有（　　）。
A．持有者可按规定将债券转换为普通股票
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售

75、 证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。
A．证券交易与发行相互促进、相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D．证券发行为证券交易提供了对象

76、 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。
A．风险警示
B．质押
C．冻结
D．待处理

77、 以下（　　）属于其他交易场所。
A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．银行间债券市场
D．柜台市场

78、 下列有关公平原则的说法不正确的是（　　）。
A．应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会
C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位

79、 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。
A．撮合交易时间
B．集合竞价交易时间
C．询价时问
D．大宗交易时间

80、 全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（　　）等。
A．成交单
B．电报
C．电传
D．传真