2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、上海证券交易所和深圳证券交易所于（　　）开始接受融资融券交易的申报。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31目
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日

2、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。
A．1
B．2
C．3
D．4

3、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（　　）。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行入计算

4、上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户

5、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%

6、以下不属于证券交易所会员权利的有（　　）。
A．参加会员大会
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．参与收益分配
D．按规定转让交易席位
7、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．3万元以上l0万元以下
D．10万元以上l5万元以下

8、连续3个交易日内日均换手率与前（　　）个交易目的日均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A．3，30
B．5，30
C．3，10
D．5，20

9、证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公平
B．公正
C．公开
D．安全

10、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可