2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(5)

91、 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（　　）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A．股份协议转让、司法扣划
B．捐赠、财产分割
C．公司购并、公司回购
D．公司实施股权激励计划

92、 证券公司自营买卖上市证券，具有（　　）的特点。
A．吞吐量大
B．流动性强
C．高风险
D．高收益

93、 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。
A．质押式回购的初始交易中，债券持有人将债
券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B．买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
C．买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
D．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

94、 以下关于证券投资基金的说法，正确的有（　　）。
A．由基金托管人托管
B．由基金管理人管理和运用资金
C．通过公开发售基金份额募集资金
D．以投资组合方式进行证券投资活动

95、 挂牌公司出现下列（　　）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A．进入破产清算程序
B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C．北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D．中国证券业协会规定的其他情形

96、 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。
A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B．每一有效申购单位配一个号
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

97、 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。
A．为客户进行融资融券交易的结算
B．收取客户应当归还的资金、证券
C．收取客户应当支付的利息、费用、税款
D．按照规定以及与客户的约定处分担保物

98、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。
A．代理客户进行期货交易
B．提供期货行情信息、交易设施
C．协助办理开户手续
D．代期货公司、客户收付期货保证金

99、 下列关于标准券的说法正确的是（　　）。
A．标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度
B．上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券
C．深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算
D．上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种

100、 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（　　）。
A．是证券市场上的机构投资者
B．为投资者提供代理证券买卖的中介服务
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务