2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(5)

71、 以下说法正确的有（　　）。
A．货银对付即款券两讫、钱货两清
B．货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
C．货银对付的主要目的是为了简化操作手续
D．货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

72、 以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（　　）。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T一3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登记日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)

73、 证券公司经营（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A．证券承销与保荐、证券自营
B．证券自营、证券资产管理
C．证券承销与保荐、证券资产管理
D．证券投资咨询

74、 关于清算的解释，以下说法正确的有（　　）。
A．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B．根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
C．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

75、 证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。
A．在会员范围内通报批评
B．取消交易权限
C．暂停或者限制交易
D．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责


76、 一般来说，证券交易所从（　　）方面规定入会的条件。
A．证券公司的经营范围
B．证券公司的人员素质
C．证券公司的组织机构
D．证券公司承担风险和责任的资格及能力

77、 以下不属于公开原则的有（　　）。
A．公正地办理证券交易中的各项手续
B．公正地处理证券交易中的违法违规行为
C．上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D．上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

78、 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

79、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（　　）。
A．会员大会
B．理事会
C．专门委员会
D．投资决策委员会

80、 作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（　　）。
A．深证新指数
B．深证100指数
C．深证综合指数
D．中小板指数