2015年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

101、 可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．提高转股价格


102、 下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有（　　）。
A．T+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据
B．每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据
C．交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司
D．结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金


103、 假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。
A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元


104、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（　　）。
A．本人身份证原件及复印件
B．本人普通资金账户卡
C．本人普通证券账户卡
D．专用信用交易的银行卡


105、 下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有（　　）。
A．补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理
B．投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件
C．证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
D．法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表


106、 我国的账户种类根据用途划分可分为（　　）。
A．上海证券账户
B．人民币普通股票账户
C．人民币特种股票账户
D．证券投资基金账户


107、 投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（　　）方面。
A．证券交易所交易经手费
B．通讯费用
C．单证制作费用
D．支付给证券登记结算机构的费用


108、 委托指令的基本要素包括（　　）。
A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．买卖方向


109、下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。
A．买卖方向为买入
B．“委托价格”项填报股东大会议案序号
C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单


110、 由于证券交易具有（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A．交易过程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性