2015年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

11、 关于股票交易特别处理，下列说法正确的是（　　）。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10％
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5％
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％


12、 中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（　　）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A．真实性
B．齐备性
C．一致性
D．有效性


13、 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（　　）。
A．进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金
B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C．买断式回购期问，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回


14、 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。
A．自行对冲
B．向交易所竞价申报
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲


15、（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。
A．以券融资
B．以资融券
C．以券融券
D．以资融资


16、 回购交易通常在（　　）交易中运用。
A．远期
B．现货
C．债券
D．股票


17、 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。
A．1％
B．2％
C．3％
D．5％


18、 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


19、 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（　　）。
A．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
B．内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告
C．资产管理业务计划书和业务操作规程
D．申请书


20、 关于证券登记，下列说法不正确的是（　　）。
A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
B．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D．证券登记是规范证券发行和证券过户的关键所在