2015年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3)

101、 证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（　　）。
A．客户开户的基本情况
B．客户委托的有关事项
C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
D．客户个人的基本情况


102、 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。
A．抵押
B．现券买卖
C．逆回购
D．担保


103、 证券经纪业务中的禁止行为包括（　　）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息


104、 上海证券交易所对买断式回购参与主体的规定包括（　　）。
A．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)
B．所有会员均可参与买断式回购
C．代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任
D．上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制


105、替他人代办资金账户开户手续，需要携带（　　）。
A．本人身份证
B．证券账户卡
C．委托人签署的授权委托书
D．委托人身份证


106、 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A．集合资产管理计划资产与其自有资产
B．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C．不同集合资产管理计划的资产
D．集合资产管理计划内各项资产


107、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（　　）。
A．口头或书面警示
B．罚款
C．要求相关投资者提交书面承诺
D．限制相关证券账户交易


108、 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（　　）。
A．保持独立
B．保持客观
C．建立和完善投资对象备选库制度
D．建立和维护备选库


109、 下列交易活动中，属于内幕交易的有（　　）。
A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人实卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时肤得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票


110、 关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有（　　）。
A．开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B．停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报
C．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D．上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量