1、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（ ）的规定予以处罚。
A．保证金不足
B．透支
C．卖空国债
D．信用交易
2、上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户
3、根据现行规定，回购所得资金可以用于（ ）。
A．固定资产投资
B．股本投资
C．调剂资金临时余缺
D．期货市场投资
4、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会
5、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
A．申购日之前(不含该日)
B．申购当日
C．申购日之前(含该日)
D．申购次日
6、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
7、 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（ ）天。
A．91
B．180
C．360
D．365
8、证券公司应当自专用证券账户办理之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由（ ）审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门
10、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的报考变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阈值
C．敏感性指标
D．风险测量阈值
