2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(3)

41、 融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%


42、 金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。
A．权证
B．股票
C．金融衍生产品
D．金融期货合约


43、 上海证券交易所大宗交易成交申报进行成交确认的时间（　　）。
A．13：00～15：00
B．15：00～15：15
C．15：15～15：30
D．15：00～15：30


44、 客户查询证券注册资料时，由（　　）向中国结算公司实时办理查询。
A．证券营业部的经办人
B．证券营业部的复核员
C．客户本人
D．证券交易所


45、 证券公司应当在每一月份结束后（　　）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。
A．7
B．10
C．15
D．30

46、 证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（　　）。
A．罚金
B．警示
C．责令处分有关责任人员
D．撤销融资融券业务许可


47、 买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（　　）。
A．现期空头
B．现期多头
C．远期空头
D．远期多头


48、 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　　）所有。
A．守约方
B．上海证券交易所
C．投资者保护基金
D．证券结算风险基金


49、 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值


50、 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（　　）个工作日内更改相应注册资料。
A．2
B．3
C．5
D．7