2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(3)

二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61、 证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金可以动用的情形有（　　）。
A．为客户进行融资融券交易的结算
B．收取客户应当支付的违约金
C．收取客户应当支付的利息
D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物


62、 作为融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（　　）。
A．在证券交易所上市满6个月
B．股东人数不少于4000人
C．近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
D．融券买入标的股票的流通股本不少于5亿股


63、 关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（　　）。
A．清算是交收的基础和保证
B．交收是清算的后续与完成
C．清算结果正确才能确保交收顺利进行
D．只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程


64、 在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（　　）。
A．深证A股指数
B．中小企业板指数和创业板综合指数
C．深证B股指数
D．深证基金指数


65、 证券登记结算机构的职能包括（　　）。
A．证券的存管和过户
B．证券和资金的清算交收及相关管理
C．对上市公司进行监管
D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

66、 关于银行间债券回购的说法中，下面叙述正确的是（　　）。
A．债券交割方式包括见券付款、券款对付和见款付券
B．商业银行通过其准备金账户和人民银行资金划拨清算系统进行资金结算
C．交易的资金结算以转账方式进行
D．在约定交易日交易双方必须有足够的券或资金，不得买空或卖空


67、 下列关于我国新股网上竞价发行优缺点的表述，正确的是（　　）。
A．优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点是：股价易被操纵，容易吸弓1大量资金抢购
C．优点是：减轻交易系统的压力，提高发行的成功率
D．优点是：股价稳定


68、 国债买断式回购的违约情况，下面说法正确的是（　　）。
A．单方违约，履约金归守约方
B．双方都违约，履约金归还各自
C．到期融资方没有足够资金回购国债，视为违约
D．违约责任以支付履约金为限


69、 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（　　）之间自行协商确定。
A．前日收盘价的上下30%
B．前日收盘价的上下20%
C．当日已成交的最高、最低价
D．当日已成交的平均价


70、 深圳证券交易所的成分股指数包括（　　）。
A．风格指数
B．主题指数
C．行业指数
D．策略指数