2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷(2)

21、 在证券自营业务中，证券公司选择交易方式自主性是指（　　）。
A．证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B．证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种
C．证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖
D．证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策


22、 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可证


23、 （　　）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。
A．证券金融公司
B．证券公司
C．转融通公司
D．金融公司


24、 变更登记是指证券登记结算机构执行并确认（　　）过户的行为。
A．股票
B．基金
C．有价证券
D．记名证券


25、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（　　）业务。
A．资金融通
B．信用规范
C．调节头寸
D．套期保值


26、 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%


27、 （　　）是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作等导致管理的资产损失违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．管理风险


28、 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%


29、 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%


30、 （　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户