2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷(2)

二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61、 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（　　）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
A．国债
B．投资级公司债
C．货币市场基金
D．央行票据


62、发现内幕交易的方式有（　　）。
A．根据投资者交易价格判断是否合理
B．根据投资者交易品种和数量来分析
C．根据投资者对象来审查是否是内幕人
D．根据信息公开披露前后的市场表现观察


63、 从事证券交易所上市的证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人应遵守最低备付的规定，包括（　　）。
A．国债交易结算
B．B股交易结算
C．基金交易结算
D．企业债交易结算


64、 证券自营业务运作管理中（　　）应当相互分离并由不同人员负责。
A．投资品种的研究
B．投资组合的制定和决策
C．交易指令的执行
D．会计核算


65、 证券公司应通过（　　）来控制自营业务运作风险。
A．合理的预警机制
B．严密的账户管理、严格的资金审批调度
C．规范的交易操作
D．完善的交易记录保存制度等


66、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应符合（　　）。
A．申报价格限制按照交易细则的规定执行
B．申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手
C．申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍
D．计价单位为每百元资金到期年收益


67、 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则


68、 关于标准券，下面哪些表述是正确的（　　）。
A．是一种虚拟的回购综合债券
B．按照相同券种，根据折合率进行计算的
C．是用于回购抵押的标准化债券
D．是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券


69、 证券公司开展融资融券业务对券商的影响包括（　　）。
A．增加利差收入
B．增加佣金收入
C．可以吸引更多的客户群体
D．以上都正确


70、 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（　　）。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．市场风险、管理风险