1．B。【解析】为防范证券结算风险，证券登记结算机构设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的损失。
2．B。【解析】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：(1)依法设立且满1年；(2)承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；(3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩：(4)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为丽受主管当局处罚的情形。
3．A。【解析】2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所交易的，具体的交易方式与股票交易类似。
4．B。【解析】上海证券账户和深圳证券账户分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。
5．B。【解析】对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。
6．A。【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。另外，根据市场发展需要。经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。
7．B。【解析】连续竞价时，根据成交价格确定原则，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
8．B。【解析】佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
9．A。【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定。交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。
10．B。【解析】集合竞价的所有交易以同一价格成交，然后进行集中撮合处理。
11．B。【解析】对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。
12．B。【解析】当日被待交收处理的同定收益证券，下一交易日可以卖出。
13．B。【解析】合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户一一对应。
14．B。【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。
15．A。【解析】人工电话或传真委托客户应与营业部有事先约定。并预留印鉴(签名)。无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其人工电话或传真委托。
16．B。【解析】证券公司采用差异性市场营销策略时．营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。因此，差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好地提升业绩。
17．A。【解析】在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。其内容是：(1)记录营销和账户管理人员的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况，并通过现场、电话、互联网络等方式为客户提供查询；(2)对客户的交易行为进行监控分析．通过发现异常操作、异常交易、异常资金流动等情况，及时发现和纠正营销或账户管理人员的不当行为；(3)提供证券公司统一的证券报考和咨询信息，建立公司、员工与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道；(4)通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对客户进行定期访问，了解营销和账户管理人员执业情况，并对回访记录强制留痕。
18．B。【解析】配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。
19．B。【解析】投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内。
20．B。【解析】赎回是投资者通过一级交易商，申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。题中捕述的是申购的概念。
21．B。【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
22．A。【解析】自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
23．B。【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
24．B。【解析】证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于除内幕交易和操纵市场行为之外的其他禁止行为。
25．B。【解析】为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务的概念。
26．B。【解析】专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
27．B。【解析】证券公司开展资产管理业务的禁止行为之一是以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
28．B。【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。题中描述的为客户信用交易担保证券账户。
29．B。【解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。
30．B。【解析】证券金融公司不以营利为目的。履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职责。
31．A。【解析】证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：(1)自有资金和证券；(2)通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券；(3)通过证券金融公司的业务平台融人的资金；(4)依法筹集的其他资金和证券。
32．B。【解析】证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计人其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
33．B。【解析】中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。
34．B。【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0．001元或其整数倍。
35．A。【解析】上海证券交易所国债买断式网购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。
36．B。【解析】在买断式回购到期购回结算过程中．中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还。
37．B。【解析】中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。
38．B。【解析】由于在结算参与人资金交收违约时．中国结算公司沪深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人．为弥补自身成本，中国结算公司沪深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。
39．B。【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
40．A。【解析】作为证券市场运行过程的最后环节．证券磴记结算系统的安全和高效运行对整个证券市场的正常运转至关重要，而管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。
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