2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(3)

31、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。
A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币


32、 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（　　）。
A．公司股本总额不少于人民币3000万元
B．千人千股
C．3年连续盈利
D．公开发行的股份达到公司股份总数的10％以上


33、 证券营业部信息技术人员的编制应不少于（　　）人，且不少于本单位总人数的（　　）。
A．1，5％
B．3，8％
C．5，10％
D．2，10％


34、 下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（　　）。
A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者


35、 A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。
A．10％
B．30％
C．50％
D．60％

36、 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　　）。
A．投资银行业务
B．经纪业务
C．资产管理业务
D．自营业务


37、 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（　　）工作日内以书面形式将有关隋况报告深圳证券交易所。
A．2个
B．3个
C．5个
D．10个


38、 召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A．5
B．10
C．15
D．30


39、上海证券交易所和深圳证券交易所于（　　）开始接受融资融券交易的申报。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31目
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日


40、 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起（　　）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．10个交易日
B．15个交易日
C．10个工作日
D．15个工作日