2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(3)

41、 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款


42、 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（　　）与投资者交易，并赚取（　　）。
A．自有资金或证券买卖证券差价
B．客户资金或证券手续费收入
C．自有资金或证券手续费收入
D．客户资金或证券买卖证券差价


43、 人民币特种股票(B股)于（　　）年在上海证券交易所上市。
A．1986
B．1988
C．19901
D．1992


44、 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法（　　）是正确的。
A．进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金
B．买断式回购的回购债券面额由交易场所规定
C．买断式回购期间，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回


45、 目前我国证券市场采用的是（　　）模式。
A．法人结算
B．企业结算
C．投资者结算
D．银行结算


46、 下列关于申报原则的说法，不正确的是（　　）。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易


47、 全国银行间市场买断式回购以（　　）。
A．净价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．全价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算


48、 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日（　　）向证券交易所申请信息披露。
A．2个交易日前
B．3个交易日前
C．4个交日前
D．5个交易日前


49、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（　　）。
A．根据中国证监会要求协助调查指定事项
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜


50、 股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（　　）以上。
A．5万股
B．3万股
C．2万股
D．1万股