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　　二、证券公司办理资产管理业务的一般规定（重点难点，细节考点多，注意）

　　1、定向资产管理业务：接受单个客户的资产净资产不低于100万元

　　2、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式，限定性资产管理接受单个客户不低于5万元，非限定性不低于10万元

　　3、集合资产管理计划设定为等额。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。

　　4、参加集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，法律规定除外

　　5、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，在存续期间，证券公司不得收回所投入资金。

　　规模限制：参与1个，不得超过规模5%，并且不得超过2亿元；参与多个，不得超过公司净资本的15%

　　6、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金管理银行代理推广

　　7、计划在证监会批准后6个内启动，并在60个工作日内完成设立工作，计划设立完成前，客户的资产不得动用

　　8、在交易所运作只能通过专用交易单元，集合资产管理计划资产中的证券不得用于回购

　　9、集合资产投资某一证券，不得超过该证券的发行总量的10%，同时投资同一证券不得超过该计划资产管理计划资产净值的10%

　　10、投资于有关联企业应取得客户同意，投资关联企业不得超过净值的3%

　　例题：

　　证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（　）。

　　A、 投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行总量的20%

　　B、 投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%

　　C、 证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划

　　D、 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购

　　答案：BCD

　　例题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　）。

　　A、300万元

　　B、200万元

　　C、100万元

　　D、50万元

　　答案：C

　　2、关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有（　）。（1分）

　　A、证券公司可以办理集合资产管理业务

　　B、 参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额

　　C、 证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　D、 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

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