证券交易讲义：定向资产管理业务
五、定向资产管理业务的内部控制（理解记忆）
1、专门、独立的业务运作
2、合理、有效的控制措施
3、独立、客观的投资研究
4、科学严密的投资决策
5、完善的交易控制体系
6、合理的规模控制
7、完备的合规检查
8、科学的风险评估
9、严格的核算和报告制度
10建立授权管理与问责制
例题：定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．3
B．5
C．10
D．15
【答案】D
【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十二条款规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。
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