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　　资产管理业务的监管和法律责任

　　一、监管职责（理解）

　　证监会：监督管理

　　证券业协会、证券交易所、期货交易所结算公司实行自律管理和行业指导

　　二、监管措施（注意细节考点）

　　1、制定内部检查制度，定期进行自查。按季编制资产管理业务的报告，报注册地证监会派出机构备案。

　　2、定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

　　推广集合资产管理计划，应将集合资产管理合同、计划说明书等正式推广文件，置备营业场所，并报住所地和推广场所所在地中国证监会派出机构备案。

　　应在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　3、每年度结束之日起60 日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　4、聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

　　5、相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

　　6、中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合。

　　7、 制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展业务的，证监会责令其限期改正，并可采取监管措施：

　　(1)责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；

　　(2)对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；

　　(3)责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果；

　　(4)法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。

　　8、证券交易所、期货交易所应当对交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。

　　例题、中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，（ ）应当予以配合（1分）

　　A 证券交易所 B、 证券公司 C、 证券业协会 D、 资产托管机构

　　答案BD