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　　二、证券登记的种类

　　（一）初使登记

　　1、初始登记流程（操作性知识点，考试涉及较少，理解记忆）

　　(1)已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券初始登记的申请。

　　(2)审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记。

　　★ 网上发行的证券——结算公司根据网上发行认购结果，直接将证募登记到其持有人名下；

　　★ 网下发行的证券——结算公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。

　　(3)完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。

　　2.按照证券类别和发行情况分类

　　（1）股份登记：

　　①股份首次公开发行和增发登记

　　网下发行：登记结算公司---投资者帐户

　　网上发行：登记结算公司---主承销商专户---投资者帐户

　　发行结束后2个交易日内申请办理股份发行登记；

　　②送股及公积金转增股本登记

　　可流通部分在股权登记日（R日）后第二个交易日上市流通（上海市场）

　　③配股登记：未被认购且未予包销的部分，不予登记

　　(2)基金登记（网上和网下发行）

　　参照首发登记办理

　　例题：

　　按照现行规定，下列关于送股登记的说法正确的有（ ）

　　A．送股股份的数量由股东大会审议通过的送股比例及权益登记日闭市后所持股份决定

　　B．证券发行人申请办理送股(公积金转增股本)登记，应向登记结算公司提交送股登记申请表、股东大会决议等相关材料

　　C．上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合

　　D．送股登记无需投资者申报，由证券登记结算公司自动完成送股的股份登记

　　答案：ABCD

　　（3）债券登记

　　①企业债券登记

　　申请、核准文件、担保协议（或免批文）、其他材料

　　②记帐式国债登记

　　网上发行：交易所---登记结算公司

　　网下发行：发行人提供名册---结算公司