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证券交易讲义:证券登记

2014年3月23日作者:【卢瑜】

  证券登记

  一、证券登记概述

  1、含义:

  证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为

  2、分类

  按照证券种类划分:股份登记、债券登记和基金登记

  按照性质划分:初始登记(细分:发行、股票增发配股、基金扩募)、

  变更登记、

  退出登记

  注意:在我国,电子化证券登记的小单位为壹股(份,元)

  例题

  1.证券登记具有( )证券持有人及其权利的法律效力,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

  A.确定

  B.变更

  C.取消

  D.终止

  答案:AB

  2.中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是 ( )。

  A.《证券公司管理暂行办法》

  B.《证券登记规则》

  C.《证券投资基金法》

  D.《证券持有人名册服务业务指引》

  答案:BD

  3.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的小单位为( )。

  A.1股

  B.1份

  C.1元

  D.1张

  答案:ABC


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