证券交易讲义:证券登记
证券登记
一、证券登记概述
1、含义:
证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
2、分类
按照证券种类划分:股份登记、债券登记和基金登记
按照性质划分:初始登记(细分:发行、股票增发配股、基金扩募)、
变更登记、
退出登记
注意:在我国,电子化证券登记的小单位为壹股(份,元)
例题
1.证券登记具有( )证券持有人及其权利的法律效力,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
A.确定
B.变更
C.取消
D.终止
答案:AB
2.中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是 ( )。
A.《证券公司管理暂行办法》
B.《证券登记规则》
C.《证券投资基金法》
D.《证券持有人名册服务业务指引》
答案:BD
3.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的小单位为( )。
A.1股
B.1份
C.1元
D.1张
答案:ABC
相关推荐
- 证券交易讲义:证券交易概述 2014-04-09
- 证券交易讲义:结算风险及防范 2014-03-23
- 证券交易讲义:证券交易的结算流程 2014-03-23
- 证券交易讲义:结算账户的管理 2014-03-23